针对阿里巴巴从去年12月至今的反垄断调查结果披露，4月10日，市场监管总局发布阿里巴巴集团控股有限公司在中国境内网络零售平台服务市场垄断案行政处罚决定书和行政指导书。

经查，市场监管总局宣布，阿里巴巴在中国境内网络零售平台服务市场具有支配地位，且自2015年以来滥用该市场支配地位，对平台诶商家提出“二选一”要求。根据《反垄断法》，责令阿里巴巴停止违法行为，并处以其2019年中国境内销售额4557.12亿元4%的罚款，共计182.28亿元。

这一罚款金额是中国历史上反垄断最高罚款记录的三倍。2015年，高通因反垄断在国内被罚款60.88亿元。根据阿里巴巴2月公布的2020自然年第四季度的财报，不按美国通用会计准则计算，其Q4净利润592.07亿元，本次处罚金额已经超过阿里巴巴去年四季度净利润的三分之一。

通报显示，根据举报，2020年12月起，市场监管总局对阿里巴巴涉嫌实施滥用市场支配地位行为开展调查。市场监管总局成立专案组，对阿里巴巴进行了现场检查、调查询问，提取了相关证据材料；对其他竞争性平台和平台内经营者广泛开展调查取证；对本案证据材料进行深入核查和大数据分析；组织专家反复深入开展案件分析论证；多次听取当事人陈述意见，保障当事人合法权利。

调查中，市场监管总局从市场份额、市场集中度、市场控制力、公司财力和技术条件、经营者的高度依赖性、市场进入难度大、关联市场优势七个方面确认了阿里巴巴的在中国境内网络零售平台服务市场具有支配地位。

对于阿里里巴巴所实施的“二选一”垄断行为，主要包括禁止平台内经营者在其他竞争性平台开店、禁止平台内经营者参加其他竞争性平台促销活动、当事人采取多种奖惩措施保障“二选一”要求实施三个方面。其中，2015年以来，在每年“双11”“618”等促销活动期间，阿里巴巴均通过口头明确要求、发送核心商家在其他竞争性平台促销页面截屏等明示或暗示方式，要求核心商家不得参加其他竞争性平台的促销活动。对违反“二选一”要求的部分平台内经营者，阿里巴巴会采取取消其参与促销活动资格、取消促销活动期间资源支持、实施搜索降权等处罚手段。

市场监管总局认为，阿里巴巴的行为排除、限制了中国境内网络零售平台服务市场竞争，并损害了平台内经营者的利益，还阻碍资源优化配置，限制了平台经济创新发展，以及损害了消费者利益。

在处以182.28亿元行政处罚的同时，市场监管总局向阿里巴巴发出《行政指导书》，要求其从全面规范自身竞争行为、严格落实平台企业主体责任，完善企业内容合规控制制度、保护平台内经营者 和消费者合法权益、维护公平竞争促进创新发展角度出发，进行全面整改，并连续三年向市场监管总局提交自查合规报告。

2021年4月6日，市场监管总局向阿里巴巴送达《行政处罚告知书》，告知其涉嫌违反《反垄断法》的事实、拟作出的行政处罚决定、理由和依据，以及其依法享有陈述、申辩和要求举行听证的权利。阿里巴巴放弃陈述、申辩和要求举行听证的权利。

对此次处罚，阿里巴巴发布公告回应称，已经收到《国家市场监督管理总局行政处罚决定书》，“对此处罚，我们诚恳接受，坚决服从。我们将强化依法经营，进一步加强合规体系建设，立足创新发展，更好履行社会责任。”

阿里巴巴将于2021年4月12日星期一北京时间上午8:00（美国东部时间2021年4月11日晚上8点）举行电话会议，讨论相关行政处罚决定。

稍晚一点，阿里阿巴发布《致客户和公众的一封信》，表示将继续出台一系列降平台经营门槛、减平台经营成本的措施。信中指出，“我们会牢记，平台的价值是整合 、分享资源，是通过帮助他人成功而取得成功，是不断为社会创造价值而实现自我价值。”

《人民日报》针对市场监管总局出发决定发文：此次处罚，是监管部门强化反垄断和防止资本无序扩张的具体举措，是对平台企业违法违规行为的有效规范，并不意味着否定平台经济在经济社会发展全局中的重要作用，并不意味着国家支持平台经济发展的态度有所改变，而是要坚持发展和规范并重，把握平台经济发展规律，建立健全平台经济治理体系，推动平台经济规范健康持续发展。

文中还指出，此次监管部门处罚阿里巴巴集团，对企业发展是一次规范扶正，对行业环境是一次清理净化，对公平竞争的市场秩序是一次有力维护。规范是为了更好发展，“扯袖子”也是一种爱护。相信随着治理体系的不断健全，平台经济必将迎来更大发展机遇，更好地为高质量发展和高品质生活服务。

以下为指导书全文：

国市监行指反垄〔2021〕1号

阿里巴巴集团控股有限公司：

本机关依据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》），对你公司滥用市场支配地位行为进行了调查，并依法作出行政处罚决定。根据《中华人民共和国行政处罚法》坚持处罚与教育相结合的原则，结合调查中发现的问题，现提出行政指导意见，请你公司根据指导意见进行全面整改，依法合规经营，建立健全公平参与市场竞争的长效机制。

一、全面规范自身竞争行为

1. 立即对照《反垄断法》开展全面深入自查，检视并规范自身经营行为。

2. 依法申报达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定申报标准的经营者集中，不得违法实施具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

3. 不得利用技术手段、平台规则和数据、算法等，实施垄断协议和滥用市场支配地位行为，排除、限制市场竞争。

二、严格落实平台企业主体责任

4. 强化平台内部生态治理，不断完善服务协议、平台运营、资源管理、流量分配等交易规则，客观中立设定搜索、排序等算法，公平公正使用数据资源，切实提高平台治理规则的公开性和透明度，依法保护个人信息和隐私。

5. 按照公平合理无歧视的原则与平台内经营者开展合作，不得从事向平台内经营者收取不公平高价服务费、对平台内经营者施加不合理限制或者附加不合理交易条件、歧视性对待平台内经营者等行为。

6. 建立消费者、平台用户、社会专家等对平台企业的外部评价机制，自觉接受社会监督，不断完善平台内部治理规则。

三、完善企业内部合规控制制度

7. 建立并有效执行反垄断合规制度，明确合规管理要求和流程，完善合规咨询、合规检查、合规汇报、合规考核等内部机制。

8. 定期开展公司高管和工作人员合规培训，增强反垄断合规意识，提升合规能力。

9. 建立定期向监管部门报告合规情况制度，自觉维护公平竞争的市场秩序。

四、保护平台内经营者和消费者合法权益

10. 依法为平台内经营者和消费者提供全面、真实、准确、及时的交易信息，充分保障平台内经营者和消费者的知情权、公平交易权和自由选择权。

11. 建立并畅通投诉举报渠道，健全投诉处理制度和争议在线解决机制，制定并公示争议解决规则，及时、有效处理平台内经营者和消费者的反映。

12. 对平台内经营者采取搜索降权、下架商品、暂停服务等惩罚性措施，应当及时予以公示。

13. 建立各方面反映集中的竞争问题定期分析研判制度，加强与监管部门沟通，及时完善内部制度规则。

五、积极维护公平竞争促进创新发展

14. 依法加大平台内数据和支付、应用等资源端口开放力度，充分尊重用户选择权，不得没有正当理由拒绝交易，促进跨平台互联互通和互操作。

15. 带头强化行业自律，积极通过技术革新、质量改进、服务提升、模式创新等开展良性竞争，实现创新发展。

16. 坚持包容共享原则，为平台内经营者特别是中小商家提供便捷优质的服务，促进平台经济和实体经济协同发展。

请你公司按照上述要求制定整改方案，明确整改任务和完成时限，于4月30日前报本机关，并自收到本指导书之日起3年内，每年12月31日前向本机关报送自查合规报告。同时，建议你公司主动向社会公开合规情况，接受社会监督。

市场监管总局

2021年4月6日

（钛媒体App编辑杨亚茹综合自市场监管总局文件、公司公告、人民日报）