钛媒体11月11日消息，有消息称，UBS因向客户多收款项及相关内部监控缺失遭证监会谴责及罚款4亿港元。对此，瑞银向公众回应称，在全面的调查并确认此事后，已自行向（香港）相关监管机构汇报。此次汇报还包括了一项将全额偿还受影响的财富管理客户的计划，汇报的相关行为主要牵涉某部份债务证券和结构性票据交易，而涉事交易只占本行订单处理系统的很少部分。涉事之个别人士的行为是不可接受的，亦违背本公司的行为及原则。