（图片来源：视觉中国）

继商汤之后，又有多家中国科技公司被列入美国投资黑名单。

钛媒体12月17日消息，美国财政部当地时间16日宣布，将8家中国公司列入“非SDN中国军事综合体企业”（NS-CMIC）清单，限制美国投资者对上述公司投资。美方理由是，8家公司在支持对中国的少数民族进行生物特征的识别和跟踪，美国财政部将确保美国的投资者不支持这些行动。

这八家公司分别是：人工智能领域三家独角兽旷视科技、依图科技、云从科技，无人机研发生产商大疆创新（DJI），IT产品服务商中科曙光信息（603019.SH），城市数据平台产品及服务提供商东方网力（300367.SZ） ，云计算服务商立昂技术（300603.SZ），电子数据取证行业龙头企业美亚柏科（300188.SZ）。 

非SDN中国军事综合体清单于2021年6月制定，前身是特朗普时代在2020年年底制定的中国军工企业清单。根据拜登于6月发布的总统令，中国企业被列入清单后，美国人士不得交易其公开市场股票及衍生品。

针对此事，立昂技术（300603.SZ）则在周三晚间发布公告，回应此前媒体报道将被列入美国“投资黑名单”，称公司业务并不涉及美国市场，该事件对业绩不会产生不良影响。立昂技术强调，公司云计算、大数据及智慧城市的平台和中台均为公司自主研发，本次事件不会对产品及服务产生重大影响。此外，公司将持续关注和跟进后续事件的发展情况，进一步分析和评估该事项对公司的影响。

旷视科技今早发布声明回应称：对美国财政部将旷视加入“中国军工复合体企业”清单表示强烈反对。这一决定和相关指控是毫无事实根据的。美国已在2019年以同样的指控将旷视列入其“实体清单”。公司重申，旷视始终坚持“用人工智能造福大众”的使命，确保其技术对社会产生积极影响，并遵守在提供服务所在区域的所有法律、法规。此次列入清单不会对旷视的日常经营产生影响。旷视将继续推动AI技术的进步，为客户和社会创造最大价值。

随后，云从科技发布官方声明表示：公司对于美国财政部将云从科技纳入“中国军工复合体企业”清单这一决定，表示坚决反对和强烈谴责。其指出，美方完全无视事实与公司实际情况，作出毫无依据的指控和决议，严重破坏了正常的市场规则和秩序，不仅损害中国企业的合法权益，更罔顾全球投资者的正当利益。

依图科技也发布声明回应：称“美国财政部将依图列入“中国军工复合体企业（NS-CMIC）”清单，我们对这一无端指控与决定表示强烈反对。自成立以来，依图严格遵守在提供服务的国家和地区的所有法律、法规，并坚持对人工智能技术的正确使用。美国财政部将依图纳入“中国军工复合体企业”清单毫无依据。科技成果应该造福全人类，需要的是更多合作和健康竞争。依图正常经营活动不会受此影响，未来我们也将继续努力推动技术进步、让科技创新为全人类赋能。”

目前，中国“AI四小龙”均被列为在美国投资黑名单。商汤IPO计划因此延缓，市场高度关注同样冲刺上市的旷视、云从下一步动作，这对于AI领域的资本化、商业化发展至关重要。

二度遭美制裁，旷视、云从上市恐生变

这是旷视科技、依图科技、云从科技、商汤科技等公司二度遭美国制裁。

2019年10月，美国商务部将28家中国企业列入实体清单，包括旷视、依图、商汤等多家运用人脸识别技术的公司，云从科技于2020年5月被列入实体清单，大疆于2020年12月被列入实体清单。此后这些公司无法再从美国采购技术和产品。最新制裁不针对公司供应链，而是限制其股票交易的资金来源。

如今的第二次遭美制裁，恰逢旷视、云从冲击科创板最后关头。旷视于2021年3月向上交所递交招股书，启动科创板上市计划，经历两轮问询后，旷视于9月9日过会，但尚未正式注册；云从科技也已经在在上交所过会并于8月4日提交注册，有望在科创板上市；而依图于2020年9月启动科创板上市计划，但最终在2021年6月撤回上市申请，并将依图医疗业务变卖给深睿医疗。（详见钛媒体App前文：《旷视科技再度冲击IPO：三年半累计亏损143亿元，蚂蚁集团为大股东》，《终止上市后，依图瞄准自动驾驶赛道》）

值得注意的是，同样在上市关头被美国列入投资黑名单的商汤，已经暂缓IPO进程。12月10日，商汤招股最后一天，美国财政部宣布将商汤科技（00020.HK）列入所谓“非SDN中国军事综合体企业”清单，限制美国资本注入商汤。此后，商汤宣布延迟在港IPO进程，最快至年底前挂牌。（详见钛媒体App前文：《商汤科技被列“清单”后仍坚定推进IPO，变局之下再看其社会责任价值》）

实际上，美国实体清单制裁曾一度打乱旷视的上市计划。2019年，旷视开始着手在香港上市，于当年8月递交了IPO招股书，然而两个月后旷视就被美国列入实体清单。2020年2月，旷视在港IPO申请失效。

“AI四小龙”分别是依图、旷视、商汤、云从四家。而AI四小龙急切希望上市，但包括证监会在内的资本市场人士则对于AI四小龙、云天励飞等AI公司上市持以谨慎态度，主要由于高额技术投入导致巨额亏损。招股书显示，旷视2018-2020三年累计亏损127.7亿元，云从这三年亏损超26亿元，依图两年半亏损61亿元。

当公司的项目盈利无法支撑下一个项目的研发投入时，巨额的亏损成了躲不过的难题，AI公司想要继续存活下去，IPO上市这种外部资金的持续输血十分重要。然而恰逢旷视、云从冲击科创板最后关头，却又遭遇到美国的“冷枪”。

不过有媒体报道指，被列入实体清单后，旷视、依图、云从的股东中美资占比有限。GGV纪源资本持有旷视发行前约0.5%的股份，其他美资股东包括风投机构Atlas Venture（0.24%）、渤海华美（1.7%）等。美国风投机构红杉资本是依图的主要股东之一，在依图发行前股份占比约为5.4%。

据环球时报报道，就在几天前，商汤科技刚被美国财政部列入制裁名单，中国外交部在回应中表示，美方基于谎言和虚假信息，再次以所谓少数民族人权为由，对中方的有关人员和实体实施制裁，这严重干涉中国内政，严重违反国际关系基本准则，也严重损害中美关系。中国敦促美方立即撤销有关的错误决定，停止干涉中国内政、损害中方利益的言行。如果美方执意妄为，中方必将采取有力措施予以坚决回击。

美国再将34家中国实体列入清单，海康威视子公司在列

与此同时，美国商务部工业与安全局（BIS）于12月16日晚间宣布，以所谓“违反美国外交政策或国家安全利益”为由，再将来自中国的34家公司列入美国商务部的实体清单（Entity List）。

34家新增公司包括12家军事医学科学院及其下属研究所，以及国产GPU龙头景嘉微、电子元器件供应商火炬电子、高速率功率半导体设计商亚成微、安全控制类芯片龙头上海爱信诺航芯、海康威视子公司海康微影、华为海洋海缆业务品牌华海通信等22个公司实体。

美国商务部的“实体清单”（Entity List）始于1997年2月，禁止美国企业向纳入清单的实体出口、再出口、转让受美国出口管理条例限制的产品和技术。企业如果有意愿出口需要申请许可，但遵循“假定拒绝”原则。这一规则带有原则上拒绝批准许可的含义。

近年中美关系紧张，特朗普时代，华为、海康威视、中芯国际等多家中国科技公司陆续被列入实体清单。而拜登上任不到一年来，美国商务部共将20余家中国实体加入到“实体清单”，包括国产CPU厂商飞腾、多家国家超级计算中心等。就在美东时间11月24日，美国商务部宣布将国盾量子、新华三、国科微电子等12个中国企业及个体列入实体清单，对其进行出口管控。

根据环球时报报道，针对于美国商务部将中国企业列入“实体清单”一事，中国外交部发言人赵立坚已对此作出回应称：我注意到有关报道。我想强调的是，中方一贯反对美方泛化国家安全概念、无理打压中国企业的行径。中方将密切关注事态发展，一如既往坚决捍卫中国企业的正当、合法权益。撤销有关的错误决定，停止干涉中国内政、损害中方利益的言行。如果美方执意妄为，中方必将采取有力措施予以坚决回击。

本次新增的中国机构名单如下：

1、航天晨光股份有限公司（Aerosun Corporation）

2、长沙景嘉微电子股份有限公司（Changsha Jingjia Microelectronics Co., Ltd.）

3、中国电子科技集团公司第五十二研究所（China Electronics Technology Group Corporation 52nd Research Institute）

4、康泰尔科技有限公司（Comtel Technology Limited）

5、福建火炬电子科技股份有限公司（Fujian Torch Electron Technology Co., Ltd.）

6、杭州海康微影传感科技有限公司（Hangzhou Hikmicro Sensing Technology Co., Ltd.）

7、华海通信国际有限公司（HMN International Co., Ltd.）

8、Hong Kong Cheung Wah Electronics Technology Company Limited

9、HSJ Electronics

10、Hyper Systems Union Limited

11、内蒙古第一机械集团有限公司（Inner Mongolia First Machinery Group Co., Ltd.）

12、Integrated Scientific Microwave Technology

13、江苏亨通海洋光网系统有限公司（Jiangsu Hengtong Marine Cable Systems Co., Ltd）

14、江苏亨通光电股份有限公司（Jiangsu Hengtong Optic-Electric Co., Ltd.）

15、ROV Solutions

16、陕西亚成微电子有限责任公司（Shaanxi Reactor Microelectronics Co. Ltd.）

17、上海爱信诺航芯电子科技有限公司（Shanghai AisinoChip Electronics Co., Ltd.）

18、上海傲世控制科技股份有限公司（Shanghai Aoshi Control Technology Co., Ltd.）

19、深圳市瑞芬科技有限公司（Shenzhen Rion Technology）

20、鸣洋电气有限公司（Thundsea Electric Limited）

21、Wavelet Electronics

22、中天科技海缆股份有限公司（Zhongtian Technology Submarine Cable Co.）

除上述实体外，美国商务部还将军事医学科学院（AMMS）及其11个研究所列入实体清单。

（本文首发钛媒体App，作者｜林志佳）